兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约 兴银聚丰债券型证券投资基金       托管契约 基金管制东谈主：兴银基金管制有限累赘公司 基金托管东谈主：交通银行股份有限公司                        兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约  鉴于兴银基金管制有限累赘公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的有限累赘公司，拟召募兴银聚丰债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或 “基金”）；   鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按照联系法律纪律的功令具备担任基金托管东谈主的资历和身手；   鉴于兴银基金管制有限累赘公司拟担任兴银聚丰债券型证券投资基金的基 金管制东谈主，交通银行股份有限公司拟担任兴银聚丰债券型证券投资基金的基金托 管东谈主；   为明确兴银聚丰债券型证券投资基金的基金管制东谈主和基金托管东谈主之间的权 利义务关系，特制订本契约；   基金管制东谈主承诺及保证：其瞻念察《中华东谈主民共和国反洗钱法》、《金融机构 客户身份识别和客户身份费力及交易纪录保存管制办法》、《金融机构大额交易 和可疑交易论述管制办法》等反洗钱联系法律纪律的功令，将严格谨守上述功令， 不会违犯任何前述功令；承诺用于投资的资金开首不属于坐法不法所得过甚收益； 承诺投资的资金开首和去处不触及洗钱、恐怖融资和逃税等步履；承诺出示信得过 灵验的身份证件或者其他身份说明文献，提供信得过灵验的业务性质与股权或者控 制权结构、受益统统东谈主信息等费力；承诺积极履行反洗钱职责，不借助本业务进 行洗钱等坐法不法行为。   基金管制东谈主承诺及保证：其不属于中国有权机关、纠合国、欧盟或好意思国制裁 名单内的企业或个东谈主，不位于被中国有权机关、纠合国、欧盟或好意思国制裁的国度 和地区。   除非文义另有所指，本契约的统统术语与《兴银聚丰债券型证券投资基金基 金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相应术语具有疏浚的含义。若有抵 触应以《基金合同》为准，并依其要求解释。   若本基金实施侧袋机制，侧袋机制实施时期的联系安排见基金合同和招募说 明书的功令。                               兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约                     一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金管制东谈主   称呼：兴银基金管制有限累赘公司   住所：福建省泉州市丰泽区滨海街 102 号厦门银行泉州分行大厦 19 楼 1908   法定代表东谈主：易勇   开荒日历：2013 年 10 月 25 日   批准开荒机关及批准开荒文号：中国证券监督管制委员会证监许可〔2013〕   组织形貌：有限累赘公司   注册老本：东谈主民币 1.43 亿元   存续期限：捏续计划   计划电话：40000-96326   传真：021-68630069   （二）基金托管东谈主   称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）解放交易历练区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）   法定代表东谈主：任德奇   成立时辰：1987 年 3 月 30 日   批准开荒机关及批准开荒文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主 民银行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字〔1998〕25 号   计划范围：招揽公众进款；披发短期、中期和长期贷款；办理国表里结 算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债 券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银 行卡业务；提供信用证事迹及担保；代理收付款项业务；提供看守箱事迹；经 国务院银行业监督管制机构批准的其他业务；计划结汇、售汇业务。   注册老本：742.63 亿元东谈主民币                   兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约 组织形貌：股份有限公司 存续时期：捏续计划                         兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约        二、基金托管契约的依据、办法和原则   本契约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募 集证券投资基金信息线路管制办法》（以下简称《信息线路办法》）、《公开募 集洞开式证券投资基金流动性风险管制功令》（以下简称《流动性风险功令》） 等其他联系功令及《兴银聚丰债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金 合同》）的约定而签订。   本契约的办法是明确基金管制东谈主和基金托管东谈主之间在基金财产的看守、投资 运作、净值蓄意、收益分派、信息线路及相互监督等联系事宜中的职权、义务及 职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   基金管制东谈主和基金托管东谈主解任对等自发、淳厚信用、充分保护投资者正当利 益的原则，经协商一致，签订本契约。                        兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约      三、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资步履诈欺监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为：   本基金投资于具有淡雅流动性的金融器具，包括债券（含国债、金融债、企 业债、公司债、地方政府债、分离交易可转债的纯债部分、公开荒行的次级债、 二级老本债、政府赞成机构债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融 资券）、钞票赞成证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括契约进款、奉告 进款、依期进款过甚他银行进款）、货币阛阓器具等以及法律纪律或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具。   本基金不投资股票，也不投资可退换债券（可分离交易可转债的纯债部分除 外）和可交换债券。   如法律纪律或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳当 身手后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%， 本基金捏有的现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%， 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。  如法律纪律或中国证监会变更投资品种的投资比例死心，基金管制东谈主在履行 稳当身手后，不错休养上述投资品种的投资比例。 对基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应相宜以下功令：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；   （2）本基金捏有的现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净 值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金钞票净值的 10%；   （4）本基金管制东谈主管制的通盘基金捏有一家公司刊行的证券，不跳跃该证                           兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约 券的 10%，全皆按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款功令的比例死心；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种钞票赞成证券的比例，不得跳跃 基金钞票净值的 10%；   （6）本基金捏有的通盘钞票赞成证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20%；   （7）本基金捏有的归并（指归并信用级别）钞票赞成证券的比例，不得超 过该钞票赞成证券范围的 10%；   （8）本基金管制东谈主管制的通盘基金投资于归并原始权益东谈主的种种钞票赞成 证券，不得跳跃其种种钞票赞成证券共计范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票赞成证 券。基金捏有钞票赞成证券时期，若是其信用等第下落、不再相宜投资措施，应 在评级论述发布之日起 3 个月内赐与通盘卖出；   （10）本基金参预寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金钞票净值的 40%，参预寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跳跃基金钞票净值 的 15%；因证券阛阓波动、基金范围变动等基金管制东谈主之外的要素甚而基金不符 合该比例死心的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （13）本基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的 140%；   （14）法律纪律及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他投资死心。   除上述第（2）、（9）、（11）、（12）项另有约定外，因证券阛阓波动、 证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金管制东谈主之外的要素甚而基金投资比例不符 合上述功令投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交易日内进行休养，但中国证 监会功令的极端情形除外。法律纪律或监管机构另有功令的，从其功令。   基金管制东谈主应当自基金合同见效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资计谋应当相宜                         兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同见效之日起 开动。   法律纪律或监管部门取消或变更上述死心，如适用于本基金，基金管制东谈主 在履行稳当身手后，则本基金投资不再受联系死心或以变更后的功令为准，但 须提前公告，不需要经基金份额捏有东谈主大会审议。 基金投资箝制步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。   （1）承销证券；   （2）违犯功令向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷累赘的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有功令的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、足下证券交易价钱过甚他不梗直的证券交易行为；   （7）法律、行政纪律和中国证监会功令箝制的其他行为。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、实质 戒指东谈主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当相宜基金的投资处所和投资计谋，解任基金份 额捏有东谈主利益优先原则，驻扎利益遏抑，建树健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓自制合理价钱执行。联系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 纪律赐与线路。紧要关联交易应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政纪律或监管部门取消或变更上述死心，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行稳当身手后，则本基金投资不再受联系死心或以变更后的功令为准。 基金管制东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东谈主依据联系法律纪律的功令和《基金合同》的约定对于基金 管制东谈主参与银行间债券阛阓交易时濒临的交易敌手资信风险进行监督。   基金管制东谈主向基金托管东谈主提供相宜法律纪律及行业措施的银行间债券阛阓 交易敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个使命日内电话或回函证据收到该 名单。基金管制东谈主应依期和不依期对银行间债券阛阓现券及回购交易敌手的名单                          兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约 进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个使命日内电话或书面回函证据，新名单 自基金托管东谈主证据当日见效。新名单见效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚 未结算的交易，仍应按照契约进行结算。   （2）基金管制东谈主参与银行间债券阛阓交易时，有累赘戒指交易敌手的资信 风险，由于交易敌手资信风险引起的亏空,基金管制东谈主应当负责向联系累赘东谈主追 偿。 基金管制东谈主采纳进款银行进行监督。   基金投资银行依期进款的，基金管制东谈主应根据法律纪律的功令及基金合同 的约定采纳相宜条件的进款银行，基金托管东谈主应根据托管契约的约定对基金投 资银行进款是否相宜联系功令进行监督。   本基金投资银行进款应相宜如下功令：   （1）基金管制东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建树依期对账机制，确保基 金银行进款业务账目及核算的信得过、准确。   （2）基金管制东谈主与基金托管东谈主应根据联系功令，就本基金银行进款业务另 行签订书面契约，明确两边在联系契约签署、账户开设与管制、投资指示传达 与执行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献看守以及进款证实书的开立、 传递、看守等经过中的职权、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金 份额捏有东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核联系契约、账户费力、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职 责。   （4）基金管制东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格谨守《基金 法》、《运作办法》等联系法律纪律，以及国度联系账户管制、利率管制、支 付结算等的各项功令。 基金投资其他方面进行监督。      （二）基金托管东谈主应根据联系法律纪律的功令及基金合同的约定，对基金 钞票净值蓄意、种种基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收入 证据、基金收益分派、联系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发                        兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约 数据等进行监督和核查。若是基金管制东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将空虚的 事迹阐发数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何累赘，并 有权在发现后论述中国证监会。   （三）基金管制东谈主应积极合营和协助基金托管东谈主的监督和核查，在功令时 间内回复并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督论述的，基金管制东谈主应积极合营提供联系 数据费力和轨制等。  基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示或实质投资运作违犯《基金法》及 其他联系纪律、《基金合同》和本契约功令的步履，应实时以书面形貌奉告基 金管制东谈主限期改良，基金管制东谈主收到奉告后应实时查对，并以电话或书面形貌 向基金托管东谈主反馈，说明违纪原因及改良期限，并保证在规依期限内实时改 正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金管制东谈主改 正。基金管制东谈主对基金托管东谈主奉告的违纪事项未能在限期内改良的，基金托管 东谈主有权论述中国证监会。  基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违纪步履，应立即论述中国证监会，同 时奉告基金管制东谈主在限期内改良。  基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示违犯法律、行政纪律和其他联系功令， 或者违犯《基金合同》约定的，应当拒却执行，立即奉告基金管制东谈主，并有权 向中国证监会论述。  基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易身手依然见效的指示违犯法律、行政 纪律和其他联系功令，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即奉告基金管制 东谈主，并有权向中国证监会论述。                       兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约       四、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》等其他联系纪律的功令及《基金合同》和本契约的约定，基 金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主是否安全看守基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托 管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管制东谈主蓄意的基金钞票净值和 种种基金份额净值，是否根据基金管制东谈主指示办理清理交收，是否按照纪律功令 和《基金合同》功令进行联系信息线路和监督基金投资运作等步履。   基金管制东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主看守的基金钞票进行核查。基金托 管东谈主应积极合营基金管制东谈主的核查步履，包括但不限于：提交联系费力以供基金 管制东谈主核查托管财产的完满性和信得过性，在功令时辰内回复并改正。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主未对基金钞票实行分账管制、私自挪用基金钞票、 未执行或无故蔓延执行基金管制东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等违犯《基 金法》、《基金合同》、本契约过甚他联系功令的，应实时以书面形貌奉告基金 托管东谈主在限期内改良，基金托管东谈主收到奉告后应实时查对并以书面形貌对基金管 理东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金 托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管制东谈主奉告的违纪事项未能在限期内改良的，基 金管制东谈主应论述中国证监会。对基金管制东谈主按照纪律要求需向中国证监会报送基 金监督论述的，基金托管东谈主应积极合营提供联总共据费力和轨制等。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主有紧要违纪步履，应立即论述中国证监会，同期 奉告基金托管东谈主在限期内改良。                         兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约              五、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 用、刑事累赘、分派基金的任何钞票。 户等投资所需账户。 整和独处。 应由基金管制东谈主负责与联系当事东谈主笃定到账日历并奉告基金托管东谈主，到账日基 金钞票莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东谈主应实时奉告基金管制东谈主采用 措施进行催收。由此给基金形成亏空的，基金管制东谈主应负责向联系当事东谈主追偿 基金的亏空。基金托管东谈主对此不承担任何累赘。   （二）基金召募钞票的考据   基金召募期满或基金提前杀青召募之日起 10 日内，基金管制东谈主应将属于基 金财产的通盘资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行进款账户中, 基金托 管东谈主在收到资金当日出具联系说明文献。同期，在功令时辰内由基金管制东谈主聘 请具有从事证券、期货联系业务资历的管帐师事务所进行验资，出具验资报 告，出具的验资论述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名 灵验。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管制东谈主按功令办 理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金的银行进款账户的开立和管制 根据基金管制东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东谈主看守和使用。                           兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约 基金托管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户； 亦不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务除外的行为。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管 钞票的资金结算汇划业务。      （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管制  基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。  基金证券账户的开立和使用，限于中意开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金管制东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。  基金管制东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。  基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限累赘公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券交易资金的结算。基金托管东谈主以本基 金的口头在基金托管东谈主处开立基金的证券交易资金结算的二级结算备付金账 户。      （五）债券托管账户的开立和管制 通事后在中央国债登记结算有限累赘公司及银行间阛阓清理所股份有限公司以 本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的清 算。基金管制东谈主负责苦求基金参预寰宇银行间同行拆借阛阓进行交易，由基金 管制东谈主在中外洋汇交易中心开设同行拆借阛阓交易账户。 本由基金管制东谈主保存。      （六）其他账户的开立和管制  若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，由基金管制东谈主协助基金 托管东谈主根据联系法律纪律的功令和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账                          兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约 户按联系功令使用并管制。     （七）基金财产投资的联系什物证券、银行进款依期存单等有价把柄的保 管     什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看守库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主以 外机构实质灵验戒指的本基金钞票不承担看守累赘。     银行进款依期存单等有价把柄由基金托管东谈主负责看守。     （八）与基金财产联系的紧要合同的看守     由基金管制东谈主代表基金签署的与基金联系的紧要合同的原件辞别由基金托 管东谈主、基金管制东谈主看守，联系业务身手另有死心除外。除本契约另有功令外， 基金管制东谈主在代基金签署与基金联系的紧要合同期应尽可能保证捏有二份以上 的底本，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份底本的原件，基金管制 东谈主应实时将底本投递基金托管东谈主处。合同的看守期限按照国度联系功令执行。     对于无二份以上的底本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务 章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得滚动。                           兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约            六、指示的发送、证据和执行   （一）基金管制东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金管制东谈主应预先书面奉告（以下简称“授权奉告”）基金托管东谈主有权发 送指示的东谈主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并规 定基金管制东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主证据有权发送东谈主员（以下简 称“被授权东谈主”）身份的方法。基金管制东谈主向基金托管东谈主发出的授权奉告应加 盖公章。基金管制东谈主发出授权奉告后，以电话形貌向基金托管东谈主证据，授权通 知自其上头注明的启用日历开动见效，在而后三个使命日内基金管制东谈主应将授 权奉告的底本送交基金托管东谈主。   基金托管东谈主收到授权奉告后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在 收到授权奉告当日电话向基金管制东谈主证据。   基金管制东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向被授权 东谈主及联系操作主谈主员除外的任何东谈主流露。   （二）指示的内容   指示是基金管制东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过甚 他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时辰、到账时辰、金额、账 户、大额支付号等执行支付所需内容，加盖预留印鉴。   （三）指示的发送、证据和执行的时辰和身手   基金管制东谈主应按照《基金法》过甚他联系纪律、《基金合同》和本契约的 功令，在其正当的计划权限和交易权限内发送指示，被授权东谈主应按照其授权权 限发送指示。指示由“授权奉告”笃定的被授权东谈主代表基金管制东谈主用传真或双 方招供的方式向基金托管东谈主发送。发送后基金管制东谈主实时通过电话与基金托管 东谈主证据指示内容。基金管制东谈主必须在 15:00 之前向基金托管东谈主发送付款指示并 确保基金银行账户有浪费的资金余额，15:00 之后发送付款指示或截止 15:00 时账户资金不足的，基金托管东谈主不可保证在当日完成划付。对基金管制东谈主在没 有充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予执行，独立 即奉告基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担因为空虚践该指示而形成亏空的累赘。 如基金管制东谈主要求今日某一时点到账，必须至少提前 2 个使命小时向基金托管 东谈主发送付款指示并与基金托管东谈主电话证据。基金管制东谈主指示传输及证据不足时                       兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约 或账户资金不足，未能留出浪费的执行时辰，甚而指示未能实时执行的，基金 托管东谈主不承担由此导致的亏空。基金管制东谈主应将银行间阛阓成交单加盖预留印 鉴后邮件给基金托管东谈主。对于被授权东谈主发出的指示，基金管制东谈主不得否定其效 力。基金托管东谈主依照“授权奉告”功令的方法证据指示的灵验后，方可执行指 令。指示执行收场后，基金托管东谈主将执行效率反馈给基金管制东谈主。基金托管东谈主 仅根据基金管制东谈主的授权文献对指示进行口头相符性的形貌审查，对其信得过性 不承担累赘。   （四）基金管制东谈主发送子虚指示的情形和处理身手   基金管制东谈主发送子虚指示的情形包括指示发送东谈主员无权或杰出权限发送指 令及交割信息子虚，指示中热切信息婉曲不清或不全等。基金托管东谈主在履行监 督职能时，发现基金管制东谈主的指示子虚时，有权拒却执行，并实时奉告基金管 理东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律纪律暂缓、拒却执行指示的情形和处理身手   基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金管制东谈主的投资 指示违犯联系基金的法律纪律的功令及《基金合同》和本契约的约定，如交易 未见效，则不予执行独立即奉告基金管制东谈主；如交易已见效，则以书面形貌通 知基金管制东谈主限期改良。基金管制东谈主收到奉告后应实时查对，并以约定形貌向 基金托管东谈主反馈，由此形成的亏空由基金管制东谈主承担。   基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违 反法律纪律、《基金合同》、本契约的功令，应暂缓执行指示，奉告基金管制 东谈主改正。若是基金管制东谈主拒不改正，基金托管东谈主有权向中国证监会论述。   （六）基金托管东谈主未按照基金管制东谈主指示执行的处理方法   基金托管东谈主由于自己原因形成未按照基金管制东谈主发送的泛泛指示执行，应 在发现后实时采用措施赐与弥补，给基金份额捏有东谈主形成亏空的，对由此形成 的平直经济亏空负抵偿累赘。   （七）被授权东谈主员的更换   基金管制东谈主撤换被授权东谈主员或改变被授权东谈主员的权限，必须提前至少三个 使命日，使用传真或以两边招供的其他方式向基金托管东谈主发出加盖公章的被授权 东谈主变更奉告，注明启用日历，同期电话奉告基金托管东谈主。被授权东谈主变更奉告自 其上头注明的启用日历起开动见效。基金管制东谈主对授权奉告的内容的修改自启                         兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约 用日历起见效。基金管制东谈主在而后三个使命日内将被授权东谈主变更奉告的底本送 交基金托管东谈主。  若是基金管制东谈主依然取销或调动对指示发送东谈主员的授权，况兼书面奉告基 金托管东谈主，则对于在变更奉告的启用日历后该指示发送东谈主员无权发送的指示， 或超权限发送的指示，基金管制东谈主不承担累赘。                             兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约               七、交易及清理交收安排   （一）采纳代理证券买卖的证券计划机构的措施和身手   基金管制东谈主负责采纳代理本基金证券买卖的证券计划机构。   基金管制东谈主应代表基金与被采纳的证券计划机构签订交易单元租用契约。基 金管制东谈主应实时将基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书 面形貌奉告基金托管东谈主，并在法定信息线路公告中线路联系内容。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   对于基金管制东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规依期限内 执行，不得延误。基金管制东谈主应保证基金托管东谈主在执行基金管制东谈主发送的资金划 拨指示时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足 时，基金托管东谈主有权拒却基金管制东谈主发送的划款指示。基金管制东谈主在发送划款指 令时应充分研讨基金托管东谈主的划款处理时辰和在途时辰。在基金资金头寸充足的 情况下，基金托管东谈主对基金管制东谈主相宜法律纪律、《基金合同》、本契约的指示 不得拖延或拒却执行。对超头寸的划款指示，基金托管东谈主有权拒却支付但应实时 电话奉告基金管制东谈主，由此形成的亏空由基金管制东谈主承担。   支付结算以转账形貌进行。如中国东谈主民银行有更快捷、安全、可行的结算方 式，基金托管东谈主可根据需要进行休养。   本基金投资于证券而发生的场内、场社交易的清理交割，由基金托管东谈主负责 办理。   本基金场外证券投资的清理交割，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示通过 登记结算机构办理。本基金场内证券投资的清理交割，由基金托管东谈主根据两边签 订的《托管银行证券资金结算契约》约定，由基金托管东谈主负责办理。但本基金场 内证券投资触及 t+0 日非担保、RTGS 交收的业务，基金管制东谈主应在 t+0 日 15： 功。如因基金托管东谈主的自己原因在清理上形成基金钞票的亏空，应由基金托管东谈主 负责抵偿基金的亏空；若是因为基金管制东谈主违犯法律纪律的功令进行证券投资而                           兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约 形成基金投资清理穷苦和风险的，基金托管东谈主发现后应立即奉告基金管制东谈主，由 基金管制东谈主负责治理，基金托管东谈主应给予必要的合营，由此给基金形成的亏空由 基金管制东谈主承担。   基金托管东谈主在完成联系登记结算公司奉告的事项后应以书面形貌奉告基金 管制东谈主。   由于基金管制东谈主的原因形成基金无法按时支付证券清理款，按照登记结算机 构的联系功令办理。   （三）基金管制东谈主与基金托管东谈主进行资金、证券账目和交易纪录的查对   对基金的交易纪录，由基金管制东谈主与基金托管东谈主按日进行查对。逐日对外披 露基金份额净值之前，必须保证今日统统实质交易纪录与基金管帐账簿上的交易 纪录全皆一致。若是交易纪录与管帐账簿纪录不一致，形成基金管帐核算不完满 或不信得过，由此导致的亏空由基金的管帐累赘方承担。基金管制东谈主每一交易日以 两边招供的方式在当日通盘交易杀青后，将编制的基金资金、证券账目传送给基 金托管东谈主，基金托管东谈主按日进行账目查对。   对什物券账目，联系各方依期进行账实查对。   基金托管东谈主应依期查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商领受电子对账方式进行账目查对。   （四）申购、赎回、退换洞开式基金的资金清理和数据传递的时辰、身手及 托管契约当事东谈主的累赘界定 负责。 给基金托管东谈主。基金管制东谈主支吾传递的申购、赎回、退换洞开式基金的数据信得过 性、准确性、完满性负责。基金托管东谈主应实时查收申购资金的到账情况并根据基 金管制东谈主指示实时划付赎回及退换款项。 账户。如申购净额未能如期到账，基金托管东谈主应实时奉告基金管制东谈主采用措施进 行催收，由此给基金形成亏空的，由累赘方承担。基金管制东谈主负责向累赘方追偿 基金的亏空。                          兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约 托管东谈主依据划款指示在 T＋3 日 12:00 前（包含赎回产生的应付用度）划至基金 管制东谈主指定账户。基金管制东谈主应实时奉告基金托管东谈主划付。若赎回金额未能如期 划拨，由此形成的亏空，由累赘方承担。基金管制东谈主负责向累赘方追偿基金的损 失。      （五）基金收益分派的清理交收安排 在指定绪论上公告。 管制东谈主应实时向基金托管东谈主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东谈主依据划款 指示在指定划付日实时将资金划至基金管制东谈主指定账户。 时辰。                         兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约           八、基金钞票净值蓄意和管帐核算   （一）基金钞票净值及基金份额净值的蓄意与复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。种种基金份额净值是 按照每个使命日闭市后，该类基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额数目 蓄意，均精准到0.0001元，少量点后第5位四舍五入。基金管制东谈主不错开荒大额 赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有功令的，从其功令。   基金管制东谈主应每个使命日对基金钞票估值。估值原则应相宜《基金合 同》、《中国证监会对于证券投资基金估值业务的引导主见》过甚他法律、法 规的功令。用于基金信息线路的基金钞票净值和种种基金份额净值由基金管制 东谈主负责蓄意，基金托管东谈主复核。基金管制东谈主应于每个使命日交易杀青后蓄意当 日的种种基金钞票净值，以约定方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计 算效率复核后，将复核效率反馈给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对种种基金份额 净值赐与公布。   本基金按以下方法估值：   （1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值； 如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化要素，休养最近交易市 价，笃定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可退换债券以逐日收盘价四肢估值全价；交易所上 市实行全价交易的债券（可转债除外），录取第三方估值机构提供的估值全价减 去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （5）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值技巧笃定公允价值。                         兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约 交易所阛阓挂牌转让的钞票赞成证券，领受估值技巧笃定公允价值；   （6）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经休养的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾阛阓报价进行休养以证据估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，应领受估值技巧笃定 其公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）对寰宇银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （2）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在 刊行利率与二级阛阓利率不存在昭着互异，未上市时期阛阓利率莫得发生大的变 动的情况下，按成本估值。 值。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作轨范解任联系法律纪律以及监管部 门、自律功令的功令。 按国度最新功令估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 身手及联系法律纪律的功令或者未能充分崇拜基金份额捏有东谈主利益时，应立即 奉告对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据联系法律纪律，基金钞票净值蓄意和基金管帐核算的义务由基金管制                         兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约 东谈主承担。本基金的基金管帐累赘方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金联系 的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的意 见，按照基金管制东谈主对基金钞票净值的蓄意效率对外赐与公布，由此给基金份 额捏有东谈主和基金形成的亏空以及因该交易日基金钞票净值蓄意顺延子虚而引起 的亏空，由基金管制东谈主负责赔付。   （二）净值差错处理   当发生净值蓄意子虚时，由基金管制东谈主负责处理，由此给基金份额捏有东谈主 和基金形成亏空的，由基金管制东谈主对基金份额捏有东谈主或者基金先行支付抵偿 金。基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据实质情况界定两边承担的累赘，经证据后 按以下要求进行抵偿。 核”中估值方法的第 1-4、7 项进行处理时，若基金管制东谈主净值蓄意出错，基金 托管东谈主在复核过程中莫得发现，且形成基金份额捏有东谈主亏空的，应根据法律法 规的功令对投资者或基金支付抵偿金，就实质向投资者或基金支付的抵偿金 额，由基金管制东谈主与基金托管东谈主按照拂制费率和托管费率的比例各自承担相应 的累赘； 蓄意和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形， 以基金管制东谈主的蓄意效率对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的亏空 以及因该交易日基金钞票净值蓄意顺延子虚而引起的亏空，由基金管制东谈主负责 赔付，基金托管东谈主不负抵偿累赘； 差不四肢基金份额净值子虚处理。   针对净值差错处理，若是法律纪律或证监会有新的功令，则按新的功令执 行；若是行业有通行作念法，在不扞拒法律纪律且不毁伤投资者利益的前提下， 两边应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则从头协商笃定处理原则。   （三）基金管帐轨制   按国度联系部门制定的管帐轨制执行。   （四）基金账册的建树   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的归并                        兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约 记账方法和管帐处理原则，辞别独赶快树立、登录和看守本基金的全套账册， 对两边各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对管帐处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。   （五）管帐数据和财务方针的查对   两边应每个交易日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管制东谈主 和基金托管东谈主必须实时查明原因并改良，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的蓄意和公告的，以基金管制 东谈主的账册为准。   （六）基金依期论述的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月辞别独处编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个使命日内完成。依期论述文献应按中国证监会的要 求公告。季度报表的编制，应于季度终了后 15 个使命日内完成。中期论述在基 金管帐年度前 6 个月杀青后的两个月内公告；年度论述在管帐年度杀青后三个 月内公告，基金合同见效不足两个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度报 告、中期论述或者年度论述。   基金管制东谈主在月初 3 个使命日内完成上月度报表的编制，经盖印后，以约 定方式将联系报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个使命日内进行复 核，并将复核效率实时书面或以其他两边约定的方式奉告基金管制东谈主。对于季 度论述、中期论述、年度论述等依期论述，基金管制东谈主和基金托管东谈主应在上述 监管部门功令的时辰内完成编制、复核及公告。基金托管东谈主在复核过程中，发 现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调 整，休养以两边招供的账务处理方式为准。若是基金管制东谈主与基金托管东谈主不可 于应当发布公告之日前就联系报抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其编制的报 表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务报表、季度论述、中期论述或年度论述复核收场后， 不错出具复核证据书（盖印）或以其他两边约定的方式证据，以备有权机构对 联系文献审核查抄。                          兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约               九、基金收益分派   基金收益分派是指将本基金的可分派收益根据捏有基金份额的数目按比例 向基金份额捏有东谈主进行分派。 （一）基金收益分派应该相宜基金合同中收益分派原则的功令，具体功令如下： 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 日的种种基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 将导致在可供分派利润上有所不同；本基金归并类别每一基金份额享有同瓜分派 权；   本基金每次收益分派比例详见届时基金管制东谈主发布的公告。 （二）基金收益分派决议的笃定与公告 在指定绪论公告。   基金收益分派决议公告后，基金管制东谈主依据具体决议的功令就支付的现款红 利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管制东谈主的指示实时进行分成 资金的划付。基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承 担。当投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时， 基金登记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的蓄意方法，依照《兴银基金管制有限累赘公司洞开式基金业务功令》 执行。                           兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约                   十、基金信息线路      （一）守秘义务   除按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、《信息线路办法》、 《流动性风险功令》及中国证监会对于基金信息线路的联系功令进行线路以 外，基金管制东谈主和基金托管东谈主对公开线路前的基金信息、从对方赢得的业务信 息过甚他不宜公开线路的基金信息应予守秘，不得向任何第三方流露。法律法 规另有功令的以及审计需要的除外。   如下情况不应视为基金管制东谈主或基金托管东谈主违犯守秘义务： 开； 会等监管机构的呐喊决定所作念出的信息线路或公开。      （二）基金管制东谈主和基金托管东谈主在基金信息线路中的职责和信息线路身手   基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据联系法律纪律、《基金合同》的功令各自 承担相应的信息线路职责。基金管制东谈主和基金托管东谈主负有积极合营、相互督 促、相互监督，保证其履行按照法定方式和时限线路的义务。   本基金信息线路的文献，包括《基金合同》功令的依期论述、临时论述、 基金净值信息公告及中国证监会功令的其他必要的公告文献，由基金管制东谈主拟 定并公布。   基金托管东谈主应按本契约第八条第（六）款的功令春联系论述进行复核。基 金年报经有从事证券、期货联系业务资历的管帐师事务所审计后方可线路。   本基金的信息线路公告，必须在中国证监会指定绪论发布。      （三）暂停或蔓延信息线路的情形      （四）基金托管东谈主论述   基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的联系功令出具基金托管情况报 告。基金托管东谈主论述说明该半年度/年度基金托管东谈主和基金管制东谈主履行《基金合                      兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约 同》的情况，是基金中期论述和年度论述的组成部分。                              兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约                    十一、基金用度   （一）基金管制东谈主的管制费   本基金的管制费年费率为按前一日基金钞票净值的 0.30%年费率计提。管制 费的蓄意方法如下：   H＝E×0.30%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管制东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 或不可抗力等甚而无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日支付。   （二）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管制东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 甚而无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日支付。   （三）C 类和 E 类基金份额的销售事迹费   本基金 A 类基金份额不收取销售事迹费，C 类基金份额的销售事迹费年费率 为 0.15%，E 类基金份额的销售事迹费年费率为 0.20%。本基金销售事迹费将专 门用于本基金的销售与基金份额捏有东谈主事迹，基金管制东谈主将在基金年度论述中对 该项用度的列支情况作专项说明。销售事迹费计提的蓄意公式如下：   H=E×该类基金份额销售事迹费年费率÷昔时天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售事迹费                         兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约   E 为该类基金份额前一日的基金钞票净值   基金销售事迹费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金管制 东谈主与基金托管东谈主两边查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式 于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给 销售机构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等甚而无法按时支付的，支付日 期顺延至最近可支付日支付。   （四）证券交易用度、银行汇划用度、基金信息线路用度、基金份额捏有 东谈主大会用度、《基金合同》见效后与基金联系的管帐师费、讼师费、仲裁费和 诉讼费、证账户开户用度和银行账户崇拜费等根据联系纪律、《基金合同》及 相应契约的功令，由基金托管东谈主按基金管制东谈主的划款指示并根据用度实质支拨 金额支付，列入当期基金用度。   （五）从基金钞票中列支基金管制东谈主的管制费、基金托管东谈主的托管费、基 金销售事迹费之外的其他基金用度，应当依据联系法律纪律、《基金合同》的 功令执行；基金管制东谈主和基金托管东谈主因未履行或未全皆履行义务导致的用度支 出或基金财产的亏空，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基 金用度。《基金合同》见效之前的讼师费、管帐师费和信息线路用度等不得从 基金财产中列支；基金托管东谈主对不相宜《基金法》、《运作办法》等联系功令 以及《基金合同》的其他用度有权拒却执行。若是基金托管东谈主发现基金管制东谈主 违犯联系法律纪律的联系功令和《基金合同》、本契约的约定，从基金财产中 列支用度，有权要求基金管制东谈主作念出版面解释，若是基金托管东谈主合计基金管制 东谈主无梗直或合理的根由，不错拒却支付。                        兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约            十二、基金份额捏有东谈主名册的看守   基金管制东谈主可奉求基金登记机构登记和看守基金份额捏有东谈主名册。基金份额 捏有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册，包括基金召募期杀青时的基金份额捏有东谈主名册、基金 权益登记日的基金份额捏有东谈主名册、基金份额捏有东谈主大会权益登记日的基金份额 捏有东谈主名册、每年终末一个交易日的基金份额捏有东谈主名册，由基金登记机构负责 编制和看守，并对基金份额捏有东谈主名册的信得过性、完满性和准确性负责。   基金管制东谈主应根据基金托管东谈主的要求依期和不依期向基金托管东谈主提供基金 份额捏有东谈主名册。   （一）基金管制东谈主于《基金合同》见效日及《基金合同》拒绝日后 10 个工 作日内向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额捏有东谈主名册；   （二）基金管制东谈主于基金份额捏有东谈主大会权益登记日后 5 个使命日内向基金 托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额捏有东谈主名册；   （三）基金管制东谈主于每年终末一个交易日后 10 个使命日内向基金托管东谈主提 供由登记机构编制的基金份额捏有东谈主名册；   （四）除上述约定时辰外，若是确因业务需要，基金托管东谈主与基金管制东谈主商 议一致后，由基金管制东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额捏有东谈主名 册。   基金托管东谈主以电子版形貌妥善看守基金份额捏有东谈主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所看守的基金份额捏有东谈主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应谨守守秘义务。若基金管制东谈主或基金托管东谈主由 于自己原因无法妥善看守基金份额捏有东谈主名册，应按联系纪律功令各自承担相应 的累赘。                        兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约          十三、基金联系文献档案的保存   基金管制东谈主应保存基金财产管制业务行为的纪录、账册、报表和其他联系资 料，基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他联系费力。   基金管制东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完满保存原始把柄、记账把柄、基金 账册、管帐论述、交易纪录和热切合同等，保存期限不少于 15 年。   基金管制东谈主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本底本投递基金托管东谈主处。 基金管制东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等联系的合同、契约传真给基 金托管东谈主。   基金管制东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主领受基金 的联系文献。                           兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约           十四、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换      （一）基金管制东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管制东谈主职责拒绝：   （1）被照章取消基金管制资历；   （2）被基金份额捏有东谈主大会解任；   （3）照章斥逐、被照章取销或被照章宣告歇业；   （4）法律纪律及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他情形。   原基金管制东谈主职责拒绝后，基金份额捏有东谈主大会需在六个月内选任新基金 管制东谈主。在新基金管制东谈主产生前，中国证监会可指定临时基金管制东谈主。   （1）提名：新任基金管制东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计捏有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主提名；   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金管制东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提 名的基金管制东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权 的 2/3 以上（含 2/3）表决通过，决议自表决通过之日起见效；   （3）临时基金管制东谈主：新任基金管制东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管制东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金管制东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管制东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管制东谈主的基金份 额捏有东谈主大会决议见效后依据 2 日内在指定绪论公告；   （6）叮属：原任基金管制东谈主职责拒绝的，应妥善看守基金管制业务费力， 实时向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主理理基金管制业务的移交手续，临时 基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应实时领受。临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主 应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：原任基金管制东谈主职责拒绝的，应当按照法律纪律功令聘任管帐 师事务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备 案，审计用度在基金财产中列支；                           兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约   （8）基金称呼变更：基金管制东谈主更换后，若是原任或新任基金管制东谈主要 求，应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管制东谈主联系的称呼字样。 金管制业务前，原任基金管制东谈主和基金托管东谈主需采用审慎措施确保基金财产的 安全，分歧基金份额捏有东谈主的利益形成亏空，并有义务协助新任基金管制东谈主或 临时基金管制东谈主尽快复原基金财产的投资运作。      （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拒绝：   （1）被照章取消基金托管资历；   （2）被基金份额捏有东谈主大会解任；   （3）照章斥逐、被照章取销或被照章宣告歇业；   （4）法律纪律及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他情形。   原基金托管东谈主职责拒绝后，基金份额捏有东谈主大会需在六个月内选任新基金 托管东谈主。在新基金托管东谈主产生前，中国证监会可指定临时基金托管东谈主。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管制东谈主或由单独或共计捏有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主提名；   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权 的 2/3 以上（含 2/3）表决通过，决议自表决通过之日起见效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管制东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额捏有东谈主大会决议见效后 2 日内在指定绪论公告；   （6）叮属：原任基金托管东谈主职责拒绝的，应当妥善看守基金财产和基金托 管业务费力，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主 或者临时基金托管东谈主应当实时领受。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基                           兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约 金管制东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：原任基金托管东谈主职责拒绝的，应当按照法律纪律功令聘任管帐 师事务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备 案，审计用度从基金财产中列支。 金财产和基金托管业务前，原任基金托管东谈主和基金管制东谈主需采用审慎措施确保 基金财产的安全，分歧基金份额捏有东谈主的利益形成亏空，并有义务协助新任基 金托管东谈主或临时基金托管东谈主尽快叮属基金钞票。      （三）基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换   原任基金管制东谈主和基金托管东谈主辞别按上述身手职责拒绝后，基金份额捏有 东谈主大会需在六个月内选任新任基金管制东谈主和基金托管东谈主。在新任基金管制东谈主和 基金托管东谈主产生前，中国证监会可指定临时基金管制东谈主和基金托管东谈主。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管 东谈主； 管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议见效后 2 日内在指定绪论上纠合公告。                        兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约              十五、箝制步履   本契约项下的基金管制东谈主和基金托管东谈主箝制步履如下：   （一）《基金法》第二十条、第三十八条箝制的步履。   （二）除非法律纪律及中国证监会另有功令，托管契约当事东谈主不得用基金财 产从事《基金法》第七十三条箝制的投资或行为。   （三）除《基金法》过甚他联系纪律、《基金合同》及中国证监会另有功令， 基金管制东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产为自己和任何第三东谈主谋取利益。   （四）基金管制东谈主与基金托管东谈主对基金运作过程中任何尚未按联系纪律功令 的方式公开线路的信息，不得对他东谈主流露。   （五）基金管制东谈主不得在资金头寸不足的情况下，向基金托管东谈主发送划款指 令。   （六）在资金头寸充足且为基金托管东谈主执行指示留出浪费时辰的情况下，基 金托管东谈主对基金管制东谈主相宜法律纪律、《基金合同》、本契约的指示不得拖延或 拒却执行。   （七）除根据基金管制东谈主指示或《基金合同》另有功令的，基金托管东谈主不得 动用或刑事累赘基金财产。   （八）基金管制东谈主与基金托管东谈主不得为归并机构，不得相互出资或者捏有股 份。基金托管东谈主、基金管制东谈主应在行政上、财务上相互独处，其高等基金管制东谈主 员或其他从业东谈主员不得相互兼职。   （九）《基金合同》投资死心中箝制投资的步履。   （十）法律纪律、《基金合同》和本契约箝制的其他步履。   法律纪律和监管部门取消上述箝制性功令的，则本基金不受上述联系死心。                        兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约    十六、基金托管契约的变更、拒绝与基金财产的清理   （一）基金托管契约的变更  本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约， 其内容不得与《基金合同》的约定有任何遏抑。修改后的新契约，应报中国证 监会备案。   （二）基金托管契约的拒绝 他事由形成其他基金托管东谈主秉承基金财产； 他事由形成其他基金管制东谈主秉承基金管制权； 拒绝事项。   （三）基金财产的清理  在基金财产清理小组秉承基金财产之前，基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照 《基金合同》和本契约的约定络续履行保护基金钞票安全的职责。  （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个使命 日内成立清理小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督 下进行基金清理。  （2）基金财产清理小组的组成：基金财产清理小组成员由基金管制东谈主、基 金托管东谈主、具有从事证券联系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的使命主谈主员。  （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的看守、清 理、估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产清理小组统一秉承基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；                          兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约   （4）制作清表面述；   （5）聘任管帐师事务所对清表面述进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 论述出具法律主见书；   （6）将清表面述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）-（3）项功令退回前，不分派给基金份额捏有东谈主。   清理过程中的联系紧要事项须实时公告。基金财产清表面述经具有证券、 期货联系业务资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面述报中国证监会备 案后5个使命日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 论述登载在指定网站上，并将清表面述教唆性公告登载在指定报刊上。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存期限不少于 15 年。                         兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约               十七、负约累赘   （一）基金管制东谈主或基金托管东谈主不履行本契约或履行本契约不相宜约定 的，应当承担负约累赘。   （二）基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金 法》功令或者本托管契约约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成毁伤的， 应当辞别对各自的步履照章承担抵偿累赘；因共同步履给基金财产或者基金份 额捏有东谈主形成毁伤的，应当承担连带抵偿累赘，对亏空的抵偿，仅限于平直损 失，一方承担连带累赘后有权根据另一方谬误进度向另一方追偿。然则发生下 列情况，当事东谈主免责： 纪律四肢或不四肢而形成的亏空等； 成的亏空等； 券公司等其他机构负责清理交收的基金钞票过甚收益，由于该机构欺骗、疏 忽、裂缝或歇业等原因给本基金钞票形成的亏空等； 托管东谈主签署之日后发生的，使本契约当事东谈主无法通盘履行或无法部分履行本协 议的任何不可抗力事件，包括但不限于大水、地震过甚他天然灾害、往返、骚 乱、失火、政府征用、充公、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交易 所非泛泛暂停或住手交易、中国东谈主民银行结算系统故障、蓄意机系统故障、网 络故障、通信故障、电力故障、蓄意机病毒挫折过甚他非基金托管东谈主挑升形成 的未必事故。  若是由于本契约一方当事东谈主（“负约方”）的负约步履给基金钞票或基金 投资者形成亏空，而另一方当事东谈主（“守约方”）抵偿了基金钞票或基金投资 者的亏空，则守约方有权向负约方追索由此遇到的统统平直亏空。  当事东谈主一方负约，另一方在任责范围内有义务实时采用必要的措施，用功 驻扎亏空的扩大。莫得采用稳当措施甚而亏空进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。非负约方因驻扎亏空扩大而支拨的合理用度由负约方承担。                       兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约  由于不可抗力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然依然采用必要、稳当、 合理的措施进行查抄，然则未能发现该子虚的，由此形成基金钞票或基金投资 者亏空，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除抵偿累赘。但基金管制东谈主和基金托管东谈主 应当积极采用必要的措施捣毁或松开由此形成的影响。   （三）托管契约当事东谈主违犯托管契约，给另一方当事东谈主形成亏空的，答允 担抵偿累赘。   （四）负约步履虽已发生，但本托管契约省略络续履行的，在最大限制地 保护基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金管制东谈主和基金托管东谈主应当络续履行本 契约。   （五）本契约所指亏空均为平直亏空。                       兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约             十八、争议治理方式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，应通过友 好协商或者合资治理。托管契约当事东谈主不肯通过协商、合资治理或者协商、合资 不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海国际经济交易仲裁委员会，根据 该会届时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾的， 并对两边当事东谈主均有约束力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，络续诚笃、 勤勉、遵法地履行《基金合同》和本契约功令的义务，崇拜基金份额捏有东谈主的合 法权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律统领。                       兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约           十九、基金托管契约的效用   （一）基金管制东谈主在向中国证监会苦求本基金召募注册时提交的基金托管协 议草案，应经托管契约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签章，协 议当事东谈主两边根据中国证监会的主见修改托管契约草案。托管契约以报中国证监 会注册的文本为追究文本。   （二）基金托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》见效 之日起见效。基金托管契约的灵验期自其见效之日起至基金财产清理效率报中国 证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管契约自见效之日起对托管契约当事东谈主具有同等的法律约束力。   （四）基金托管契约一式6份，除上报中国证监会和中国银保监会各1份外， 基金管制东谈主和基金托管东谈主辞别捏有2份，每份具有同等的法律效用。                      兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约            二十、其他事项 本契约未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》、联系法律纪律等功令协商办理。                      兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约          二十一、基金托管契约的签订 本契约两边法定代表东谈主或授权代表签章、签订地、签订日                            兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约 （本页无正文，为《兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约》的署名盖印页） 基金管制东谈主：兴银基金管制有限累赘公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表（签章）： 签订地点： 签订日历：   年   月     日 基金托管东谈主：交通银行股份有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表（签章）： 签订地点： 签订日历：   年   月     日